Compliance
La implementación de un programa de compliance es casi un imperativo jurídico para las empresas, no solo para cumplir con las normativas legales, sino para protegerse de riesgos penales, fortalecer su reputación y optimizar su operatividad interna.
Iuris Integra, quiere y ofrece un enfoque preventivo y reactivo, se posiciona como una solución integral que garantiza a las empresas un marco de actuación seguro y conforme con las mejores prácticas legales.
La responsabilidad penal de las personas jurídicas, introducida por la reforma del Código Penal de 2015, hace que la implementación de estos sistemas no sea una opción, sino una necesidad estratégica para cualquier organización comprometida con su sostenibilidad jurídica y ética.
Fundamentación
En España, la necesidad de un sistema de compliance surge principalmente de la normativa penal, así como de regulaciones administrativas y de seguridad, especialmente tras la reforma del Código Penal de 2015 (LO 1/2015). La responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida en el artículo 31 bis del Código Penal establece que las empresas pueden ser responsables penalmente por delitos cometidos en su nombre o beneficio, ya sea por sus directivos o empleados. Esta normativa abarca a todo tipo de organizaciones y señala la implementación de medidas de control como un posible eximente o atenuante de responsabilidad.
En el contexto de una empresa de su sector, el Compliance no solo cubre el área penal, sino que también integra el cumplimiento de regulaciones en protección de datos (GDPR), salud y seguridad laboral (Ley 31/1995 de Prevención de Riesgos Laborales), derechos de los trabajadores, normativas contra el acoso y violencia, y legislación específica en relación a la protección de menores, etc.
Riesgos Jurídicos
Para justificar la implementación de un programa de Compliance, es útil estructurar un mapa de riesgos que identifique los principales delitos y faltas administrativas que podrían cometerse en el contexto de un centro educativo:
Riesgos Penales
Relación de los Delitos de Compliance objeto del trabajo
- Tráfico ilegal de órganos CP art.156 bis
- Trata de seres humanos CP art.177 bis
- Delitos relativos a la prostitución, explotación sexual y corrupción de menores CP art.189 bis
- Delitos contra la intimidad (descubrimiento y revelación de secretos), allanamiento informático y otros delitos informáticos CP art.197
- Estafas y fraudes CP art.251 bis
- Frustración de la ejecución CP art.258
- Insolvencias punibles CP art.261 bis
- Daños informáticos CP art.264
- Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores CP art.288
- Blanqueo de capitales CP art.302
- Financiación ilegal de partidos políticos CP art.304 bis
- Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social CP art.310 bis
- Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros CP art.318 bis
- Delito de construcción, edificación o urbanización ilegal CP art.319
- Delitos contra el medio ambiente CP art. 328
- Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes CP art.343
- Delitos de riesgo provocado por explosivos CP art.348
- Delitos contra la salud pública relativos a sustancias peligrosas, medicamentos, dopaje, delitos alimentarios y similares CP art.366
- Tráfico de drogas CP art.369 bis
- Falsedad de moneda CP art.386
- Falsedad en medios de pago CP art.399 bis
- Cohecho CP art.427 bis
- Tráfico de influencias CP art.430
- Provocación a la discriminación, el odio y la violencia CP art.510 bis
- Financiación del terrorismo CP art.576
- Delitos contra los derechos de los trabajadores CP art.311a 318
Se prestará especial atención a los siguientes aspectos:
- Delitos contra la intimidad y protección de datos personales (Art. 197 y 197 bis CP): La administración y custodia de datos personales de alumnos, padres y empleados pueden dar lugar a sanciones si se manejan sin las medidas de seguridad adecuadas o si se divulgan sin consentimiento. En el ámbito educativo, estos datos incluyen registros académicos, sanitarios, financieros y de carácter privado.
- Delitos de acoso sexual y acoso laboral (Arts. 173 y 184 CP): La presencia de empleados y clientes o proveedores en un entorno constante de interacción social crea un riesgo de acoso. La falta de mecanismos preventivos, como un código de conducta y un canal de denuncia, podría derivar en responsabilidad penal si se incurre en omisión de medidas contra el acoso.
- Delitos contra la seguridad de los trabajadores (Art. 316 CP): La seguridad de los empleados, especialmente en laboratorios y talleres, debe estar garantizada. La omisión de medidas de seguridad adecuadas podría derivar en responsabilidad penal para la institución.
- Delitos de administración desleal y apropiación indebida (Art. 252 CP): En la gestión financiera del centro, los responsables pueden incurrir en administración desleal, desviando fondos o recursos en beneficio propio o para fines ajenos a los del centro educativo. Un sistema de control de gestión y auditoría reduce el riesgo de este tipo de delitos.
- Delitos contra los derechos de los trabajadores (Art. 311 CP): El abuso en condiciones laborales y la vulneración de derechos como el acceso a descansos, permisos, y condiciones de seguridad expone a la entidad a sanciones por delitos laborales. Un compliance laboral evitaría incurrir en esta clase de conductas.
Riesgos Administrativos
Sanciones por incumplimiento de la Ley de Protección de Datos (RGPD y LOPDGDD)
La GDPR impone severas sanciones en caso de infracciones. Las instituciones educativas manejan datos sensibles, por lo que se requiere un protocolo estricto de manejo, almacenamiento y destrucción de datos.
Infracciones a la normativa de seguridad y salud laboral (Ley 31/1995)
En talleres, laboratorios y otras instalaciones, los centros educativos deben cumplir con estrictas normas de seguridad para proteger a empleados y clientes. La omisión de estas normas implica sanciones administrativas y, en casos graves, incluso penales.
Infracciones en relación con la legislación de igualdad y discriminación (Ley Orgánica 3/2007 y ley 15/2022)
La igualdad y no discriminación por razones de sexo, orientación sexual, religión o discapacidad es fundamental. La falta de políticas de inclusión y de un plan de prevención contra la discriminación podría dar lugar a sanciones o demandas de responsabilidad civil
Riesgos Adicionales: Propiedad Intelectual y Gestión Digital
Infracción de derechos de propiedad intelectual (Art. 270 CP):
- Descripción: Uso de materiales protegidos (libros, vídeos, presentaciones) sin autorización.
- Ejemplo: Reproducción de materiales sin licencia o autorización del autor.
- Prevención: Política de uso de recursos educativos con licencias adecuadas.
- Descripción: Distribución o uso comercial no autorizado de materiales.
- Ejemplo: Distribución de copias no autorizadas de libros o software educativo.
- Prevención: Control del acceso y distribución de materiales conforme a las licencias.
- Descripción: Riesgo de accesos indebidos a plataformas y bases de datos.
- Ejemplo: Intento de acceder a sistemas de notas o bases de datos sin autorización.
- Prevención: Implementación de medidas de seguridad informática y control de accesos.
- Descripción: Utilización de software sin licencia o en incumplimiento de condiciones de uso.
- Ejemplo: Empleo de software educativo o plataformas de aprendizaje sin adquirir licencias.
- Prevención: Control del software empleado y su correcta licencia.
Beneficios de un programa de Compliance
Un sistema de compliance no solo previene la comisión de delitos y faltas, sino que aporta estabilidad y estructura al centro, asegurando un entorno ético y legalmente seguro. Los beneficios son:
Exención o atenuación de la responsabilidad penal
Como se indica en el artículo 31 bis del Código Penal, la implementación de un programa de compliance reduce o incluso exime la responsabilidad penal en caso de delitos cometidos por los empleados. Esto implica que, ante una infracción, el centro podría probar que tenía los mecanismos de control y prevención adecuados, evitando así sanciones severas.
Un sistema de compliance bien diseñado permite cumplir con normativas en materia de protección de datos, seguridad laboral, protección de menores, y otras leyes aplicables. Esto previene sanciones administrativas y protege la sostenibilidad económica.
El compliance mejora la imagen del centro al demostrar compromiso con la ética y el cumplimiento normativo. Esto no solo atrae a nuevos clientes y empleados, sino que genera confianza entre las personas y la comunidad empleada y empleadora.
El compliance establece pautas de actuación claras para cada área del centro. Las políticas estandarizadas y la supervisión constante de los procesos mejoran la gestión y reducen conflictos internos.
Un programa de compliance ayuda a prevenir y gestionar situaciones de acoso, discriminación y seguridad laboral, creando un ambiente propicio para el aprendizaje y el trabajo. Esto contribuye a la retención de talento y mejora el rendimiento académico y laboral.
Consecuencias de no implementar un programa de Compliance
La omisión de un programa de compliance conlleva riesgos significativos
Responsabilidad penal directa
Ante delitos cometidos por personal o directivos, la falta de un sistema de control implica que el centro no podrá alegar medidas de prevención, aumentando la posibilidad de recibir sanciones penales que pueden incluir multas y suspensión de actividades.
Sanciones económicas graves
Las sanciones por incumplimiento de normativas (protección de datos, seguridad laboral, etc.) son especialmente altas y podrían comprometer la viabilidad financiera del centro. Las sanciones de la Agencia Española de Protección de Datos, por ejemplo, pueden alcanzar millones de euros, y la inobservancia de la normativa laboral podría resultar en multas de elevada cuantía.
Deterioro de la reputación
La falta de políticas de cumplimiento puede derivar en una percepción negativa del centro educativo, alejando a futuros estudiantes y afectando la confianza de las familias. En un sector competitivo, la reputación es clave para la sostenibilidad a largo plazo.
Incremento de conflictos internos
La falta de procedimientos claros y controles adecuados puede generar un ambiente de trabajo desorganizado y propenso a conflictos. Esto podría derivar en litigios laborales, sanciones y desmoralización del personal.
Estructura de Servicios
Manual de Compliance de prevención de Delitos penales y Código de conducta
Normas claras de comportamiento para empleados, directivos y estudiantes, que cubran la ética laboral, protección de datos y respeto hacia los demás.
Canal de denuncias
Un sistema seguro y confidencial para que empleados y estudiantes reporten infracciones y comportamientos irregulares sin temor a represalias.
Programa de formación continua
Capacitación sobre normativas relevantes (protección de datos, igualdad, seguridad laboral, etc.) para concienciar y preparar al personal sobre sus obligaciones.
Auditorías internas periódicas
Revisión de los procedimientos de seguridad y cumplimiento para detectar y corregir posibles desviaciones.
Supervisión de cumplimiento y mejora continua
Un equipo o profesional designado para monitorizar el cumplimiento y actualizar el programa según cambios normativos.
Importante destacar que
A partir del análisis, podemos identificar varias áreas clave que deben ser desarrolladas para fortalecer el mensaje que Iuris Integra debe transmitir y resaltar la utilidad de los servicios de compliance:
Adaptación personalizada
El compliance debe ser implementado de acuerdo con las características y riesgos específicos de cada empresa o sector.
Implementación progresiva
Para muchas organizaciones, especialmente en fases de crecimiento o en sectores con una alta variabilidad normativa, la implementación escalonada de un sistema de compliance es una estrategia eficaz.
Relación costo-beneficio
Uno de los puntos débiles más comunes a la hora de implementar un programa de compliance es la percepción de su coste elevado. Iuris Integra a adaptado sus procesos para conseguir unos precios adecuados y adaptados a cada organización.
Cultura organizacional y compromiso ético
El compliance no debe percibirse solo como una obligación legal, sino como un cambio cultural dentro de la empresa.
Personalización del servicio y apoyo contínuo
En IURIS INTEGRA entendemos que cada organización tiene un ADN único, con sus propias dinámicas internas, retos específicos y necesidades legales.
Por ello, nuestra propuesta de compliance, gestión de acoso y canales de denuncias se basa en un enfoque personalizado que considera estas características para crear soluciones adaptadas a su contexto concreto.
Sabemos que las empresas no operan en un vacío jurídico; cada sector y cada tamaño de organización enfrenta riesgos y normativas distintas, por lo que no existe una fórmula única para todos.
Por eso, trabajamos junto a nuestros clientes para diseñar programas de compliance que se alineen con sus operaciones y riesgos particulares, ya sea para prevenir delitos de corrupción, acoso laboral o violaciones de derechos de privacidad.
El valor que ofrecemos no se limita a la implementación de un sistema o una política, sino que abarca una asesoría continua, en la que IURIS INTEGRA se convierte en su socio estratégico, apoyando a la empresa no solo en el diseño del programa, sino en su ejecución práctica y en la monitorización constante de su efectividad.
Esto garantiza que el sistema no sea estático, sino que se ajuste en tiempo real a los cambios regulatorios, las nuevas normativas y las circunstancias del mercado, asegurando que la empresa mantenga su cumplimiento en todo momento.
Establecemos un sistema de medición continua, que permite evaluar el impacto de las medidas adoptadas y ajustar cualquier aspecto que no esté funcionando de forma óptima. De esta forma, el cumplimiento no se siente como una carga, sino como un proceso continuo de mejora que permite a la empresa adaptarse al entorno y optimizar sus recursos mientras se minimizan los riesgos legales y reputacionales.
Seguridad a largo plazo
Entendemos que para muchas empresas, el costo inicial de implementar un programa de compliance puede generar dudas. Sin embargo, nuestra experiencia nos ha demostrado que el coste de no implementar compliance es mucho más alto, no solo en términos de multas y sanciones penales, sino también por los costos ocultos que afectan la reputación de la organización.
Un incidente de acoso laboral o sexual no solo puede derivar en demandas costosas, sino también en una pérdida de confianza de clientes, empleados e inversores.
En IURIS INTEGRA no solo ofrecemos una solución para cumplir con la ley, sino también para fortalecer el entorno organizacional, reducir riesgos de litigios y garantizar un espacio de trabajo seguro, lo que impacta positivamente en la productividad y eficiencia.
Cambio cultural y ético en la organización
La verdadera efectividad de un programa de compliance, de lucha contra el acoso o de gestión de un canal de denuncias no reside solo en las normativas escritas, sino en su implantación dentro de la cultura organizacional. En IURIS INTEGRA, promovemos un enfoque que transforma la manera en que los empleados/as y directivos/as perciben y abordan la ética y el cumplimiento.
Nuestro objetivo es que el cumplimiento normativo no se vea como una imposición, sino como un valor intrínseco a la identidad de la empresa. El compromiso ético debe permear todos los niveles de la organización, desde la alta dirección hasta el último de los colaboradores. Por ello, ayudamos a integrar acciones formativas, protocolos claros y un canal de denuncias accesible que permite a los empleados expresar sus preocupaciones de forma segura y confidencial, sin temor a represalias.
Esta transformación cultural no solo mejora el clima laboral, sino que también fortalece la imagen de la empresa ante la sociedad, los clientes y los inversores.
En IURIS INTEGRA, por tanto, no solo ofrecemos servicios de compliance, gestión de acoso y canales de denuncias, sino que nos posicionamos como compañeros de confianza en la creación de una organización segura, ética y legalmente sólida.
Nuestro enfoque personalizado, combinado con un acompañamiento cercano y continuo, permite que cada empresa implemente soluciones prácticas y ajustadas a sus necesidades, maximizando su rentabilidad a largo plazo y protegiendo su reputación.
Con nuestro compromiso ético y legal, garantizamos que nuestros clientes puedan operar con tranquilidad en un entorno normativo cada vez más exigente, sabiendo que cuentan con un partner legal que les respalda en cada paso del camino.